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特定品种(原油、铁矿石)交易者适当性管理制度
发布日期:2018-03-28

上海东方期货经纪有限责任公司

特定品种(原油、铁矿石)交易者适当性管理制度

 

第一章 总则

第一条 为落实上海国际能源交易中心(以下简称“能源中心”)、大连商品交易所(以下简称“大商所”)期货投资者适当性管理制度,规范能源交易中心期货投资者(以下简称“投资者”)开户业务, 根据《期货交易管理条例》等法律法规及《上海国际能源交易中心交易规则》、《上海国际能源交易中心期货交易者适当性管理细则》、《大连商品交易所交易细则》、《大连商品交易所特定品种交易者适当性管理办法》的有关规定制定本制度。公司应当认真审核投资者的开户申请资料,全面履行测试、评估职责,严格执行投资者适当性制度。

第二条 公司各营业部、业务部门应当根据《证券期货投资者适当性管理办法》及本制度要求,评估客户对期货的认知水平和风险承受能力,选择适当的客户审慎参与期货交易。客服中心在受理客户能源中心开户业务时须严格按本制度执行实名制识别、投资者教育和风险揭示,严格落实投资者适当性等工作要求。

第三条 客服中心按本制度落实能源中心期货交易者适当性管理工作。客服中心或营业部开户经办人作出初评,客服中心负责人为总部审核人,对能源交易中心期货交易者适当性签署最终意见并签名。

 

第二章 可用资金要求

第四条 客服中心为客户向能源中心申请原油期货交易编码,应当确认该客户符合能源中心规定的可用资金余额要求:

    (一) 个人客户申请交易编码前5个工作日保证金账户可用资金余额均不低于人民币50万元或者等值外币

(二) 机构客户申请交易编码前5个工作日保证金账户可用资金余额均不低于人民币100万元或者等值外币;

第五条 客服中心为客户向大商所申请铁矿石交易编码,应当确认该客户符合大商所规定的可用资金余额要求:

    (一) 个人客户申请交易编码前5个工作日保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元或者等值外币

(二) 机构客户申请交易编码前5个工作日保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元或者等值外币;

第六条 客户保证金账户可用资金余额以公司收取的保证金标准作为计算依据。人民币和外币余额加总计算,外币与人民币之间的换算公式为:

    外币金额×中国外汇交易中心发布的当日外汇兑人民币汇率中间价×外汇充抵折扣率

其中,外币是指交易所规定的可作为保证金使用的外汇资金。可用外币币种和外汇充抵折扣率由能源中心另行公布。

   

第三章 知识测试要求

第七条投资者登录中国期货业协会统一管理和运营的考试平台(http://www.cfachina.org/testcenter/)进行测试。测试成绩长期有效。

第八条 机构客户的指定下单人及个人客户本人应当参加知识测试,不得由他人替代。

第九条 知识测试应当由机构客户的指定下单人及个人客户本人全程独立自主完成。测试完成后,客户在成绩单第二页空白处由抄写:“本人在此郑重承诺,以上题目均为本人全程独立自主完成。如答卷分数未达到标准或者由他人代答,本人愿意撤销本次开户申请。”客户签字并写上测试日期;测试监督人员签字并写上测试日期。

第十条 公司客户开发人员不得兼任知识测试监督人员。

第十一条 客服中心不得为低于测试成绩合格标准80分的客户申请交易编码。

第十二条 对于未能通过测试的客户,公司可以加强对客户的培训和指导,并可以在继续培训后再组织其参加测试。

 

第四章 交易经历要求

第十三条 客服中心为个人客户和机构客户向能源中心申请交易编码前,应当确认该客户具备能源中心要求的境内外期货交易经历或者能源中心认定的仿真期货交易经历。

(一)关于境内期货交易经历。客户应当提供由期货公司正式出具的期货交易结算单,以证明其最近三年内具有10笔以上(含)的期货或期权交易成交记录。

(二)关于境外期货交易经历。客户应当提供由境外金融机构正式出具的期货交易记录明细、结算单据或者其他凭证作为证明,以证明其最近三年内具有10笔以上(含)的期货或期权交易成交记录。

(三)能源中心认定的仿真期货交易经历。客户具备能源中心认定的仿真期货交易经历,仿真交易经历应当包括累计10个交易日、10笔以上(含)的仿真交易记录。一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。

第十四条 客服中心为个人客户和机构客户向大商所申请铁矿石交易编码前,应当确认该客户具备大商所要求的具有境内或境外期货交易经历或期权交易成交记录。

 

第五章 合规诚信查询要求

第十五条 客服中心应当通过多种渠道了解客户诚信信息,结合国家相关征信系统,对客户的诚信状况进行综合评估。不得为存在严重不良诚信记录或者被有监管权机关宣布为期货市场禁止进入者的情形的客户申请交易编码;不得为存在法律、法规、规章和能源中心业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形的客户申请交易编码。客服中心应当向客户明示有关禁止或者限制从事期货交易的规定和要求。

此外,可以通过中国证监会证券期货市场失信记录查询平台(http://shixin.csrc.gov.cn/honestypub/)、中国期货业协会行业信息管理平台(http://db.cfachina.org/CFA/)等平台对客户诚信情况进行查询。

 

第六章 机构客户的特殊要求

第十六条 机构客户申请开户,应当建立健全交易管理制度和信息通报制度,并提供加盖公章或者经法定代表人或授权人签字的证明文件。

第十七条 交易管理制度,应当包括期货交易决策制度,期货交易下单、资金划拨、实物交割等业务管理制度,期货交易风险控制制度等内容。

第十八条 信息通报制度,应当包括向公司提供和及时更新负责期货交易的部门主管人员及相关业务人员信息的机制等内容。

 

第七章 其他要求

第十九条 客户应当对其所提供的适当性材料的真实性、有效性负责,并填写申请编码表单等材料。

第二十条 客服中心应当将客户提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、客户的知识测试试卷等作为开户资料予以保存,保存时间不少于20年,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密。

第二十一条 特殊单位客户申请能源中心交易编码的,可以不适用本指南关于可用资金要求、知识测试要求、交易经历要求的相关规定。

特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构,以及社会保障类公司、合格境外机构客户等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的客户。

    第二十二条 对于持有有效交易编码的客户至公司办理开户的,该客户可以不适用本制度中关于可用资金要求、知识测试要求、交易经历要求的相关规定。客户填写申请编码表单等材料后公司受理其开户。

第八章 附则

第二十三条 本制度由客服中心负责解释。如遇交易所对投资者适当性指标进行调整,本制度相应条款作相应调整。

第二十四条 本制度自发布之日起实施。

 

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