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开户指南 ·
开户及合同管理办法
发布日期:2017-07-01



开户及合同管理办法


为了加强公司期货经纪合同的管理工作,根据《中华人民共和国合同法》、《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》和中国证监会的有关规定,特制定本办法。

实名制开户

第一条  实名制开户工作的具体责任部门是客服部门,运营中心为本办法所指客服部门,客服部门员工应遵守本办法。

第二条  公司应在醒目处布置有关实名制开户的公示材料,并在公司网站公示。

第三条  公司应配置符合工作要求的摄像设备及扫描设备。

第四条  自然人客户开户必须由本人亲自办理,法人客户须由法定代表人或者持有授权委托书的授权开户代理人开户。

第五条  对客户主体资格进行审查的内容:

(一)自然人客户:查验客户本人、被授权人、指令下达人、资金调拨人、结算单确认人的身份证原件,留存客户照片及身份证(正、反面)扫描件及复印件以及客户银行卡复印件。

(二)法人客户:查验企业法人营业执照(副本)、组织机构代码证(副本)及税务登记证、法定代表人、被授权人、指令下达人、资金调拨人、结算单确认人的身份证原件,留存被授权人的头像照片和身份证正反面、营业执照(副本)、组织机构代码证(副本)扫描件和复印件(需加盖公章);以及被授权人、指令下达人、资金调拨人、结算单确认人的身份证正反两面和银行开户许可证的复印件(需加盖公章);由法定代表人签署或加盖法定代表人的签章并加盖公司公章的法人授权书原件。

第六条  开户前,公司须向客户充分揭示参与期货交易可能面临的风险。详见《期货交易风险说明书》、《客户须知》,画横线的确认理解部分,由客户抄写并签字确认。

第七条  签订期货经纪合同时,自然人客户要由本人亲笔签字,法人客户由法定代表人或其授权开户代理人亲笔签字并加盖公章。资金调拨人、指令下达人、交易结算报告确认人,必须亲笔签字留样。

第八条  自然人客户和法人客户影像资料的留存要求:

(一)开户需要采集的影像资料。

1.自然人客户。需采集客户头部正面照、客户身份证正、反两面扫描件。

2.法人客户。需采集开户人头部正面照、开户人身份证正、反两面扫描件、营业执照(副本)扫描件、组织机构代码证(副本)扫描件。

(二)格式要求。

照相要求:头部正面照。人像清晰,层次丰富,神态自然,无明显畸变,姿态端正、头部正直。头部占照片尺寸的2/3,照片长宽规格比为4():3()24位真彩色。

扫描件要求:图片、文字清晰可辨,方向不颠倒。扫描件长宽比例与原件一致。

所有照片和扫描件的影像资料均为jpg格式图片。

详细格式要求如表1所示。

1                  客户影像资料的格式要求

客户类型

影像资料

采集方式

文件大小

影像文件名格式

自然人

客户头部正面照

当场拍摄

不超过150KB

<客户内部资金账号>_<客户开户日期>_11.jpg

客户身份证

当场扫描

不超过150KB

<客户内部资金账号>_<客户开户日期>_12.jpg

法人

开户人头部正面照

当场拍摄

不超过150KB

<客户内部资金账号>_<客户开户日期>_21.jpg

开户人身份证

当场扫描

不超过150KB

<客户内部资金账号>_<客户开户日期>_22.jpg

营业执照(副本)

当场扫描

不超过500KB

<客户内部资金账号>_<客户开户日期>_23.jpg

组织机构代码证(副本)

当场扫描

不超过500KB

<客户内部资金账号>_<客户开户日期>_24.jpg

  

   第九条  自然人客户开户要做好“四个一致”工作,“四个一致”:

(一)身份证照片与客户本人一致。

(二)身份证名字与客户开户名字和签字一致。

(三)合同开户人名字与登记结算账户名字一致。

(四)合同开户人名字与交易编码开户人名字一致。

第十条   法人客户开户要做好“八个一致”工作,“八个一致”:

(一)法人客户的营业执照名称与合同开户名称一致。

(二)法定代表人身份证名字和签名与营业执照法定代表人名字一致。

(三)税务登记证名称与营业执照名称一致。

(四)被委托开户代理人身份证和照片与其本人一致。

(五)被委托开户代理人的名字和签名与其本人身份证一致。

(六)法人客户合同开户名称与登记结算账户开户人名称一致。

(七)法人客户合同开户名称与交易编码开户人名称一致。

(八)法人客户合同开户名称与机构组织代码证名称一致。

第十一条  合同与客户影像资料均要经过开户人员确认无误后,把采集到的资料及签订后的合同汇总。合同由合同管理岗统一管理。

第十二条  开户人员根据“开户申请表”通过监管部门认可的开户系统向中国期货保证金监控中心为客户申请交易编码。

第十三条  交易编码申请成功后,开户人员向客户提供资金账号、交易密码和资金密码、保证金监控中心账号和密码。

期货经纪合同管理

第十四条  空白合同管理。

(一)新印合同由合同管理岗管理,并按指定地点存放。

(二)领用合同时,填写“空白合同领用登记表”,由领取者签字领取。

第十五条  已签合同管理。

(一)建立“客户基本信息表”。

(二)将已签客户合同按资金账号顺序存入合同档案柜。一份完整、有效的客户合同包括:

1.合同内容填写完整,客户签字真实、有效,有甲、乙双方法定代表人或授权签署人的签字或签章和合同章。

2.合同内附有:客户、被授权人、指令下达人、资金调拨人和结算单确认人的身份证复印件及授权书(法人客户还需经法定代表人签字或签章并加盖公章的授权书原件、营业执照副本、税务登记证及组织机构代码证副本复印件),以及法定代表人身份证复印件。

3.合同管理岗负责合同的动态管理。

第十六条  销户合同管理。

(一)客户办理销户手续后,将客户合同从已签合同柜中撤出,列入销户类合同管理。

(二)销户合同应按照有关规定期限保存。

第十七条  作废合同管理。

合同在签署过程中,因填写错误或是其他原因导致作废的客户合同,注明作废后交合同管理岗管理,存放1年后经首席风险官审查签字后销毁。

销户

第十八条  客户销户时,由客户本人亲自填写“销户申请书”。确认对以往的交易、结算、资金均无异议。

第十九条  确认客户符合销户条件后,在开户系统中为客户申请撤销交易编码。

第二十条  公司与客户终止期货经纪合同,与“销户申请书”一并存档。

其他事项

第二十一条  客户需要变更账户信息的,由客户签订“账户信息变更申请表”。

 第二十二条  客户在交易过程中,交易密码丢失,须由客户提供书面申请或电话申请,在确认客户身份后办理密码初始化,并留存纸质材料或电话录音。

第二十三条  本办法由公司运营中心负责解释,自颁布之日起实施。


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